一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、**的**手段包括__。
a．人员推销。
b．广告**。
c．营业推广。
d．公共关系
2、**定期定额投资计划的优点有__。
a．免去投资者多次申购的烦琐手续。
b．风险控制效应。
c．成本效应。
d．复利效应。
3、**销售人员应根据__推荐**品种，并客观介绍**的风险收益特征，明确提示投资者注意投资**的风险。
a．投资者的目标。
b．风险承受能力。
c．预期收益率。
d．投资偏好
4、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为**管理公司股东的是__。
a．公司注册资本为5亿。
b．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善。
c．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好。
d．公司经营业绩较好，资产质量良好。
5、关于**市场的基本功能，以下说法正确的有__。
a．**市场具有资本定价功能。
b．**市场可以让资金盈余者通过卖出**而实现投资。
c．**市场可以使生产者实现套期保值的目的。
d．**市场的资本配置功能是指通过****引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
6、**销售监管的公平原则是指__。
a．**市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化。
b．**市场上不存在歧视，所有参与**活动的当事人具有平等的权利。
c．对监管对象给予公正的待遇。
d．依法履行监管职权
7、**的内在价值就是**未来收益的__。
a．现值。b．期望价值。
c．价值总和。
d．期望**
8、**管理人最基本、最重要的业务是__。
a．**份额的申购和赎回。
b．**收益分配。
c．**的投资管理。
d．**后台管理
9、债券**a的久期为3年，债券**b的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
a．债券**a和b的净值同时上升，且a比b上升幅度大。
b．债券**a和b的净值同时下降，且a比b下降幅度小。
c．债券**a和b的净值同时上升，且a比b上升幅度小。
d．债券**a和b的净值同时下降，且a比b下降幅度大
10、通过__，投资者可以对**公司的风险控制能力有一定的了解。
a．公司是否有违规事件发生。
b．公司在投资上是否出现过重大的失误。
c．公司旗下目前的**业绩。
d．公司的一些事件性公告。
11、《**投资**评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
a．使市场各方对**评价和使用评价结果有章可循。
b．让**评级业务的开展更加合规有序。
c．使得一些**的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高。
d．有助于提升**评级机构的专业水平，有利于**评级机构的健康发展
12、以下属于金融远期合约的有__。
a．远期外汇合约。
b．远期利率协议。
c．远期股指合约。
d．远**币合约
13、**销售机构内部控制的独立性原则要求__。
a．内部控制应涵盖**销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节。
b．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序。
c．**销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立。
d．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行。
14、__属于**信息披露的实质性原则。
a．及时性原则。
b．规范性原则。
c．易解性原则。
d．易得性原则
15、__是**管理人和**托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在**财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保**财产的安全，保护**份额持有人的合法权益。
a：招募说明书。
b：**合同。
c：托管协议。
d：**份额发售公告
16、**临时信息披露主要指在___期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对**份额持有人权益或者**份额**产生重大影响时，**信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
a：**赎回。
b：**清盘。
c：**募集。
d：**存续
17、封闭式**的利润分配，每年不得少于__次。
a．1b．2
c．3d．4
18、**销售人员是指**管理公司、**管理公司委托的**销售机构中从事__等相关活动的人员。
a．宣传推介**。
b．发售**份额。
c．办理**份额申购和赎回。
d．**产品创新
19、**的流动性不能通过__实现。
a．到期兑付。
b．记账。c．贴现。
d．转让 20、下列关于**份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
a．开放式**份额净值，应当按照每个开放日闭市后，**资产净值除以当日**份额的余额数量计算。
b．**管理人不得在**合同约定之外的日期或者时间办理**份额的申购、赎回或者转换。
c．投资人在**合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其**份额申购、赎回**为提出**份额申购、赎回申请当天的**。
d．**管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
21、**公司的资产管理规模直接关系其__。
a．业界声誉。
b．注册资本。
c．管理费收入。
d．员工人数
22、营销环境的诸多因素中，**销售机构最需要关注的因素不包括__。
a．监管机构对**营销的监管。
b．影响投资者决策的因素。
c．**销售机构本身的情况。
d．产品、费率、渠道和**。
23、以下哪种**的管理费率最高___
a：**衍生工具**。
b：****。
c：债券**。
d：货币市场**
24、以下不属于独立衍生工具的是__。
a．期权合约。
b．**期权产品。
c．**合约。
d．互换交易合约。
25、按照**的募集方式，有价**可分为__。
a．上市**。
b．公募**。
c．非上市**。
d．私募**。
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、**是投资于**、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握**、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了**市场营销的___
a：服务性。
b：专业性。
c：持续性。
d：适用性
2、反映**型**风险的指标包括__。
a．贝塔系数。
b．**分红。
c．份额净值增长率。
d．持股集中度。
3、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回**单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回**单位的差价收入__营业税。
a．征收；征收。
b．征收；不征收。
c．不征收；征收。
d．不征收；不征收
4、当投资者不仅仅投资于无风险**和单一**组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对**绩效衡量的适宜指标就应该是___
a：特雷诺指数。
b：夏普指数。
c：阿尔法指数。
d：詹森指数。
5、__是指**在进行**买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由**公司按成交金额的一定比例向**收取。
a．**销售服务费；印花税。
b．**交易费；印花税。
c．**销售服务费；佣金。
d．**交易费；佣金
6、**的__通过**的转让实现。
a．期限性。
b．收益性。
c．流动性。
d．风险性
7、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
a．保守型。
b．稳健型。
c．积极型。
d．成长型
8、**管理公司投资决策委员会负责决定所管理**的__等事项。
a．投资原则和目标。
b．资产配置。
c．投资计划和策略。
d．投资权限
9、在**募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
a．**管理人。
b．**托管人。
c．召集**份额持有人大会的**份额持有人。
d．**监管机构
10、开放式**非交易过户的情况不包括__。
a．继承。b．捐赠。
c．申购和赎回。
d．司法强制执行。
11、目前，我国开放式**的营销主要依赖__等代销渠道。
a．银行。b．**公司。
c．专业**销售公司。
d．**咨询机构
12、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
a．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资。
b．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬。
c．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
d．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
13、下列关于**会计核算特点的说法，错误的是__。
a．会计核算主体是**投资**。
b．公募**会计的责任主体中，**托管人承担主会计责任。
c．会计分期细化到日。
d．**持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
14、股份****申请其**上市交易，向___报送有关文件。
a：**交易所。
b：证监会。
c：全国人民代表大会。
d：全国人大常务委员会
15、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是___
a：中国工商银行。
b：国家开发银行。
c：中国进出口银行。
d：中国农业发展银行
16、**的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
a．资产价值。
b．账面价值。
c．清算资金。
d．实际价值
17、**投资风险控制的具体措施包括__。
a．建立科学的部门分离、岗位分离的**投资管理的组织机构。
b．建立完善的**投资管理制度、内部风险控制制度。
c．采取投资风险管理技术和控制程序。
d．实行内部监察稽核控制
18、一般而言，**投资管理流程的环节有__。
a．交易部依据**经理的投资指令执行交易。
b．研究部门提供研究报告。
c．投资决策委员会决定**总体投资计划。
d．**经理制订投资组合具体方案
19、**份额持有人享有**___
a：资产所有权。
b：资产管理权。
c：**投资权。
d：资产保管权
20、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。
a．转股条款。
b．赎回条款。
c．返售条款。
d．重设条款
21、对于**管理人而言，建立完整的**投资绩效评估体系的目的主要在于__。
a．明确各**及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各**的总体表现有一个概览。
b．分析**投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考。
c．有助于**经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现。
2019年廉洁从业承诺书
廉洁从业承诺书。为认真履行岗位职责，不断提高廉洁从业意识，防止不廉洁行为发生，我作为省。的员工，将严格执行廉洁从业的各项规定，遵守职业道德，严守职业纪律，树立廉洁从业的良好形象。现郑重地做出如下承诺 一 不利用工作便利从事违法 违规活动，在日常工作和业务往来中，做到依法经营 廉洁自律。二 不利用职权...
2019年廉洁从业承诺书
v1.0可编辑可修改。廉洁从业承诺书。为进一步提高廉洁自律意识，规范行为，确保经营工作廉洁 高效 有序运行，树立公司良好形象，本人特向党政承诺 自觉学习并严格执行国家法律法规，公司有关规章制度，防止各种违法 违纪 违规行为发生，将严格遵守以下规定 1 忠诚企业，遵守岗位作业指导书 业务流程和工作程序...
2019年廉洁从业承诺书
廉洁从业承诺书 公司 根据上级纪委全会精神和2014年集团公司 股份公司的工作部署，结合本人岗位实际，作廉洁从业承诺如下 一 严格遵守 廉政准则 和 若干规定 不利用工作职务上的影响谋取不正当利益，提高自我约束能力，以身作则，抵制腐败之风。不私自从事非法活动，严格遵守公司各项规章制度，工作中不与化验...
2019年干部廉洁从业承诺书
按照领导干部廉洁自律规定，为带头做好今年党风廉政建设工作，我向党组织和广大党员 干部 群众作出以下承诺 1 严守党的政治纪律与组织纪律，坚决执行党的路线方针政策，始终同 保持高度一致。对党忠诚 言行一致 清白做人 洁身自律，遵纪守规。2 根据市委 市 关于党风廉政建设工作的部署要求，对职责范围内的党...
年廉洁自律承诺书
篇一 20xx廉洁自律承诺书。20xx廉洁自律承诺书。为进一步加强党风廉政建设，贯彻落实 八项规定精神，强化廉洁自律意识，认真履行工作职责，树立扶贫部门良好形象，根据 和省 市关于党风廉政建设责任制和廉洁自律的各项规定，本人郑重做出如下承诺 一 不违反规定送收礼品 礼金 有价 和支付凭证 二 不接受...
2019年专项维修基金收取管理办法
西安市首部住宅专项维修资金管理办法。住宅专项维修资金 以下简称维修资金 是指专项用于住宅共用部位 共用设施设备保修期满后的维修和更新 改造的资金。是为了提高和保持房屋完好率，延长房屋使用寿命，保障房屋安全，维护业主的共同利益和社会公共利益。其中，住宅共用部位包括住宅的基础 承重墙体 柱 梁 楼板 屋...
2019年员工廉洁自律承诺书 样式 承诺书
184a 0 签证，是一个国家的主权机关在本国或外国公民所持的护照或其他旅行证件上的签注 盖印，以表示允许其出入本国国境或者经过国境的手续，也可以说是颁发给他们的一项签注式的证明。个人签证工作证明模板，我们来看看下文。个人签证工作证明模板一致领事馆签证官阁下 兹证明xxxx先生 护照号码为xxxxx...
2019领导干部廉洁从业承诺书
廉洁从业承诺书。我自愿按照公司党委开展廉洁文化建设的要求，严格执行 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 践行 重要思想，树立正确的荣辱观，以廉为荣，以贪为耻，以廉洁从业的良好形象赢得员工信赖，做廉洁从业的带头人。本人郑重承诺 一 严格遵守党的纪律 国家法律法规和公司各项规章制度 认真践行员工行为守则和...