**基础知识考试题库3000题。
1.**市场的结构。
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者**新**形成的市场称为()。单项选择题)
1. a：一级市场[对]
2. b：二级市场[错]
3. c：二板市场[错]
4. d：三板市场[错]
2.**市场的结构。
**市场按照**进入市场的顺序，可以分为()。单项选择题)
1. a：发行市场与流通市场[对]
2. b：场外市场与交易所市场[错]
3. c：主板市场与二板市场[错]
4. d：二板市场与三板市场[错]
3.有价**的分类。
广义的有价**包括()、货币**和资本**。 (单项选择题)
1. a：商品**[对]
2. b：凭证**[错]
3. c：权益**[错]
4. d：债务**[错]
4.有价**的分类。
商业汇票和商业本票属于()。单项选择题)
1. a：货币**[对]
2. b：权益**[错]
3. c：资本**[错]
4. d：凭证**[错]
5.有价**的分类。
按**的经济性质分类，有价**可分为()。单项选择题)
1. a：****、金融**、公司**[错]
2. b：上市**、非上市**[错]
3. c：公募**和私募**[错]
4. d：**、债券和其他**[对]
6.有价**的分类。
**按照它的()，可分为**、债务和其他**三大类。 (单项选择题)
1. a：募集方式[错]
2. b：收益是否固定[错]
3. c：经济性质[对]
4. d：发行主体[错]
7.有价**的分类。
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的**是()。单项选择题)
1. a：国际**[错]
2. b：特定**[错]
3. c：私募**[对]
4. d：固定收益**[错]
8.诚信建设的有效措施。
对于主承销商首次公开发行**及进行重大重组的上市公司增发或配股的，**公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。单项选择题)
1. a：尽职调查[错]
2. b：上市辅导[对]
3. c：发行审核[错]
4. d：盈利**[错]
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容。
)是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
1. a：交易记录[错]
2. b：原始凭证[对]
3. c：结算凭证[错]
4. d：**登记帐户[错]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容。
交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)
1. a：信息披露[错]
2. b：市场操纵[对]
3. c：内幕交易[错]
4. d：市场欺诈[错]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容。
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. a：《交易所章程》 [错]
2. b：《**法》 [对]
3. c：《**发行与交易管理暂行条件》 [错]
4. d：《三公原则》 [错]
12.**债券的性质和特征。
公司债券比相同期限**债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. a：信用风险[对]
2. b：利率风险[错]
3. c：政策风险[错]
4. d：通货膨胀风险[错]
13.诚信建设的主要内容。
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利**期间自挂牌交易首日起盈利**期间终止日，不得少于()。单项选择题)
1. a：180日，180日[错]
2. b：180日，90日[对]
3. c：90日，90日[错]
4. d：90日，180日[错]
14.诚信建设的主要内容。
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)
1. a：合法[错]
2. b：三公[对]
3. c：诚信[错]
4. d：公开、公正[错]
15.诚信建设的主要内容。
根据《**法》和()的规定，从事**业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事**内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
1. a：《**发行与交易管理暂行条例》 [错]
2. b：《公司法》 [错]
3. c：《禁止**欺诈行为暂行办法》 [对]
4. d：《**从业人员行为守则》 [错]
16.诚信建设的有效措施。
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)
1. a：法律[错]
2. b：经济[错]
3. c：刑事[错]
4. d：连带[对]
17.诚信建设的有效措施。
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)
1. a：经济[错]
2. b：法律[对]
3. c：连带[错]
4. d：刑事[错]
18.封闭式**与开放式**的区别。
在设立**时，**单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。单项选择题)
1. a：契约型**[错]
2. b：公司型**[错]
3. c：开放式**[对]
4. d：封闭式**[错]
19.封闭式**与开放式**的区别。
可以上市交易的**通常是()。单项选择题)
1. a：封闭式**和开放式**[错]
2. b：封闭式**[对]
3. c：开放式**[错]
4. d：两者都不[错]
20.封闭式**与开放式**的区别。
存在投资者大量赎回风险的**是()。单项选择题)
1. a：封闭式**[错]
2. b：契约型**[错]
3. c：开放式**[对]
4. d：公司型**[错]
21.封闭式**与开放式**的区别。
经常出现溢价或折价现象的**是()。单项选择题)
1. a：开放式**[错]
2. b：封闭式**[对]
3. c：公司型**会[错]
4. d：契约型**[错]
22.****。
****的投资目标侧重于追求()。单项选择题)
1. a：公司控制权[错]
2. b：股息收入[错]
3. c：优先认股权[错]
4. d：资本利得[对]
23.****。
各国对****投资比例限制的主要目的是()。单项选择题)
1. a：保持**的流动性[错]
2. b：提高**的变现性[错]
3. c：防止操纵**[对]
4. d：防止内部人控制[错]
24.****。
相对风险最大的**是()。单项选择题)
1. a：指数**[错]
2. b：国债**[错]
3. c：货币市场**[错]
4. d：****[对]
25.中国**市场对外开放。
根据我国**对wto的承诺，我国加入wto后3年内，允许外国**公司设立合营公司，外资比例不超过()。单项选择题)
1. a：50% [错]
2. b：25% [错]
3. c：33% [对]
4. d：66% [错]
26.**市场的产生。
世界上第一**票交易所是()。单项选择题)
1. a：纽约**交易所[错]
2. b：阿姆斯特丹**交易所[对]
3. c：伦敦**交易所[错]
4. d：美国**交易所[错]
27.政策风险和经济周期波动风险。
以下哪一种风险不属于非系统风险()。单项选择题)
1. a：利率风险[对]
2. b：信用风险[错]
3. c：经营风险[错]
4. d：财务风险[错]
28.政策风险和经济周期波动风险。
长期**债券的利率比短期**债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. a：信用风险[错]
2. b：通胀风险[错]
3. c：利率风险[对]
4. d：政策风险[错]
29.政策风险和经济周期波动风险。
以下哪种风险不属于系统风险()。单项选择题)
1. a：政策风险[错]
2. b：周期波动风险[错]
3. c：利率风险[错]
4. d：信用风险[对]
30.购买力风险。
办有当**投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)
1. a：小于通货膨胀率[错]
2. b：大于通货膨胀率[对]
3. c：等于通货膨胀率[错]
4. d：不等于通货膨胀率[错]
31.购买力风险。
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)
1. a：信用风险[错]
2. b：购买力风险[对]
3. c：经营风险[错]
4. d：财务风险[错]
32.购买力风险。
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。单项选择题)
1. a：浮动利率债券[错]
2. b：优先股[对]
3. c：普通**[错]
4. d：保值贴补债券[错]
33.**市场的产生。
美国工业革命后**市场上取代**债券主导地位的是()。单项选择题)
1. a：商业票据[错]
2. b：公司债券[错]
3. c：金融债券[错]
4. d：公司**[对]
34.**市场的产生。
美国最早的**交易所是()。单项选择题)
1. a：纽约**交易所[错]
2. b：芝加哥**交易所[错]
3. c：费城**交易所[对]
4. d：波士顿**交易所[错]
35.**投资的资本利得。
股分****向股东派送**股利会导致公司()。单项选择题)
1. a：资产总额增加[错]
2. b：资产总额不变[对]
3. c：资产总额减少[错]
4. d：净资产减少[错]
36.债券收益。
属于分期付息债券的是()。单项选择题)
1. d：一次还本付息债券[错]
2. a：息票债券[对]
3. g：贴现债券[错]
4. c：无息债券[错]
37.债券收益。
债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。单项选择题)
1. a：还本方式[错]
2. b：付息方式[对]
3. c：付息时间[错]
4. d：付息频率[错]
38.债券收益。
当债券卖出价或偿还额小于**价时出现()。单项选择题)
1. a：资本利得[错]
2. b：资本收益[错]
3. c：资本损失[对]
4. d：资本消耗[错]
39.利率风险。
一般情况下，变动收益**比固定收益**()。单项选择题)
1. a：风险高，收益高[对]
2. b：风险低，收益高[错]
3. c：风险低，收益低[错]
4. d：风险高，收益低[错]
40.利率风险。
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. a：信用风险[错]
2. b：利率风险[对]
3. c：政策风险[错]
4. d：购买力风险[错]
41.利率风险。
利率风险对长期债券的影响比对短期**的影响()。单项选择题)
1. a：要大[对]
2. b：要小[错]
3. c：要稍小[错]
4. d：相同[错]
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第一章风险与风险管理。1 依据风险产生的行为来分类，个人行为引起的风险称为 b 7 a.纯粹风险 b.特定风险 c.基本风险 d.投机风险。2 在经济交往中，权利人与义务人之间，由于一方违约或违法致使对方遭受经济损失的风险称为 c 6 a.第一章风险与风险管理。1 依据风险产生的行为来分类，个人行为...
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保险基础知识2017 一 单项选择题 共170小题，340.0分 1.资金运用率体现 2.0分 a 赔付率。b 保险企业投资规模。c 投资收益。d 保费收入。答案 b2.寿险业务的利润分析不涉及 2.0分 a 死差异。b 益差异。c 利差异。d 费差异。答案 b3.是针对寿险产品盈利周期长和展业费用...
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大连银行金融基础知识考试题库。1 4952 下列商业银行的管理理论主动进取特点最明显的是 a 资产管理。b 负债管理。c 资产负债综合管理。d 资产负债比例管理。答案 b 2 4954 某固定利率债券为到期一次还本付息，余期一年，以 102 元的 并持。有到期，到期收益率为 10 若其它条件均相同，...