1.假设某**每季度的收益率分别为% 则其精确年化收益率为（ ）
a.8.74% b.8.84%
c.9% d.2.25%
2.如果x的取值无法——列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）
a.离散型随机变量 b.分布型随机变量。
c.连续型随机变量 d.中断型随机变量。
3.随机变量它是对x所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）
a.平均值 b.最大值。
c.最小值 d.中间值。
4.对投资者来说，权益类**本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（ ）
a.风险溢价 b.风险投资
c.风险补偿 d.风险权益。
5.普通股的现金流量权是（ ）
a.按公司表现和董事会决议获得分红 b.获得固定股息。
c.获得承诺的现金流 d.获得本金和利息。
6.根据权证行权所买卖的标的****不同，可将权证分为（ ）
a.价内权证 b.备兑权证。
c.价外权证 d.平价权证。
7.道氏理论中，（ 是最重要的**。
a.开盘价 b.最**。
c.最低价 d.**价。
8.公司资产在不同**持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（ ）
a.优先股股东 b.普通股股东。
c.债券持有者 d.实际控股人。
9.（ 指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
a.再投资风险 b.提前赎回风险。
c.通胀风险 d.信用风险。
10.关于凸性以下说法错误的是（ ）
a.**收益率曲线是债券**变动与到期收益之间的关系。
b.凸度是衡量**收益率曲线弯曲程度的指标。
c.**收益率曲线越弯曲，凸度越小。
d.**收益率曲线上的斜率变化就是凸度。
11.某债券五年后到期，其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出，则其到期收益率（ ）
a.8% b.4%
c.7.5128% d.以上都不对。
12.下列关于短期融资券的说法正确的是（ ）
a.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率 b.发行者为具有法人资格的金融企业。
c.仅在银行间债券市场上流通 d.对资金用途有明确限制。
13.在衍生工具中，在未来**合约标的资产（或者有**合约标的资产权利)的一方称为（ ）
a.多头 b.空头。
c.做空 d.买空。
14.金融衍生工具的基本特征不包括（ ）
a.跨期性 b.收益性。
c.联动性 d.不确定性或高风险性。
15.（ 是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。
a.股权类产品的衍生工具 b.商品衍生工具。
c.信用衍生工具 d.利率衍生工具。
16.（ 从事****交易。
a.上海**交易所 b.上海**交易所。
c.上海**交易所 d.深证**交易所。
17.（ 是现存最大的基础设施投资管理公司。
a.麦格理集团 b.世邦魏理仕全球投资集团。
c.高盟公司 d.布里奇沃特投资公司。
18.（ 是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
a.杠杆收购 b.管理层收购。
c.合并收购 d.发起收购。
在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）
a.主体资格 b.资金流动。
c.投资范围 d.投资主体。
20.（ 针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。
a.寿险公司 b.财险公司。
c.意外险公司 d.健康险公司。
21.（ 负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行**选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
a.投资部 b.研究部。
c.交易部 d.法律部。
22.指数化策略（ ）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（ ）投资者的目标业绩，与该指数相配比（ ）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。
a.可以保证，不一定代表，并不意味着 b.可以保证，代表，意味着。
c.不能保证，可以代表，不意味着 d.不能保证，代表，意味着。
23.下列不属于**的非系统性风险的是（ ）
a.投资管理风险 b.通货膨胀风险。
c.公司治理风险 d.职业道德风险。
24.（ 是指个别**特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
a.操作风险 b.系统性风险。
c.非系统性风险 d.管理运作风险。
25.基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。
a.半强势有效市场 b.强势有效市场。
c.弱势有效市场 d.无效市场。
26.下列不属于显性成本的是（ ）
a.佣金 b.印花税。
c.过户费 d.市场冲击。
27.下列表述中，不是反映货币市场**风险的指标是（ ）
a.组合平均剩余期限 b.融资比例。
c.浮动利率债券投资情况 d.日每万份**净收益。
28.相对于投资于国内市场的**，qdii**存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（ ）
a.税务风险。
**的流动性风险。
c.**经理需要特别关注汇率变动可能对**净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整**持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险。
d.信用风险。
29.信用风险的监控指标主要有债券**所持有的债券的（ ）等。
a.平均市值和平均市盈率 b.平均市净值和平均市净率。
c.平均信用等级、各信用等级债券所占比例 d.信用等级、控制企业债比例。
30.詹森指数是在（ ）模型基础上发出的一个风险调整绩效衡畺指标。
31.下列关于夏普说法错误的是（ ）
a.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。
b.夏普比率中**收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的。
c.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率。
d.夏普数值越小，代表单位风险超额回报率越高，**业绩越好。
32.詹森指数是在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。
a.套利定价理论
c.有效市场 d.最优组合。
33.**公司的设立和解散，由（ ）决定。
a.证监会 b.***。
c.**银行 d.**交易所。
34.（ 是债券交易实现的关键环节。
a.债券发行 b.债券流通。
c.债券询价 d.债券结算。
35.境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外**投资（ ）
a.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。
b.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的**资产不少于100亿美元或等值货币。
c.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚。
d.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币。
36.在**衍生工具**中，（ 管理费率一般最高。
a.债券** b.****。
c.认股权证** d.货币市场**。
37.目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式**投资**（ ）印花税。
a.征收1‰ b.免征。
c.征收2‰ d.征收3‰
38.**的财务会计报告通常不包括( )
a.月报 b.周报。
c.季报 d.年报。
39.托管费的**是（ ）
a.股息 b.利息。
c.**资产 d.投资者缴纳。
40.**资产估值是指通过对**所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估算，进而确定**资产公允价值的过程。
a.全部资产 b.净资产。
c.全部资产及所有负债 d.负债。
41.首次发行未上市的**、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（ ）计量。
a.公允价值 b.面值。
c.每股净资产 d.成本。
42.对于**交易费，以下说法错误的是（ ）
a.**交易费是指**在进行**买卖交易时所发生的相关交易费用。
b.我国**投资**的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
c.交易佣金由**公司按成交金额的一定比例向**收取。
d.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取。
43.以下关于开放式**利润分配错误的是（ ）
a.开放式**合同应当约定每年**收益分配的最多次数和**收益分配的最低比例。
b.开放式**当年利润应先弥补上一年度亏损。
c.开放式**的分红方式有现金分红和红利再投资两种。
d.**份额持有人事先未作出选择的，**管理人应当将红利再投资。
44.开放式**的分红方式有（ ）
a.增加投资份额 b.债券分红。
c.股利分红 d.分红再投资转换为**份额。
45.**利润中，其他收入不包括（ ）
a.赎回费扣除基本手续费后的余额
b.手续费返还、etf替代损益。
c.**管理人等机构为弥补**财产损失而支付给**的赔偿款项。
d.管理人报酬。
机制的意义不包括（ ）
a.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变。
机制促进国内**市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化。
机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化。
降低了**市场的系统风险。
47.卢森堡之所以能够率先成为**管理中心，一方面是因为它独特的**税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括（ ）
a.保护投资者的优良传统 b.综合素质很高。
c.专业水平高且反应快速的监管机构 d.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构。
48.关于优先**和普通**的说法，以下正确的是（ ）
a.普通**是一种特殊**，在其股东权利、义务中附加了某些特定的条件。
b.优先**的股息率是固定的。
c.与优先**相比，普通**的风险较小。
d.普通**的股利与公司盈利高低变化无关。
49.如果两只**的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（ ）
a.其计算有受分红多少的影响。
b.结果可以准确地反映**经理的真实投资表现。
c.反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等。
d.以上都不对。
50.对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，无差异曲线的特点为（ ）
a.由左到右向上弯曲的曲线 b.由左到石向下弯曲的曲线。
c.由右到左向上弯曲的曲线 d.由右到左向下弯曲的曲线。
51.某投资人赎回某**1万份**份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5% ，假设赎回当日**份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（ ）
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