2011年**业从业人员资格考试《**投资**》模拟试卷1
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.同银行储蓄相比较，**投资**的投资风险( )银行储蓄。
a.大于 b.小于 c.基本接近 d.无法比较。
2.以下说法和**投资**的特点不相吻合的有( )
a.严格监管，信息保密 b.集合理财、专业管理。
c.组合投资，专业管理 d.利益共享，风险共担。
3.按照**规模是否固定，**投资**可以划分为( )
a.私募**和公募** b.上市**和不上市**。
c.开放式**和封闭式** d.契约型**和公司型**。
4.**投资**运作中的三方当事人一般是指**的( )
a.发起人、管理人和投资人 b.管理人、托管人和投资人。
c.托管人、发起人和投资人 d.受益人、管理人和投资人。
5.**投资**在投资过程**现的正常经营性亏损由( )
a.**投资人共同承担 b.**管理人负责承担。
c.**托管人负责承担 d.**发起人共同承担。
6.以下说法中，不属于**投资**的作用的是( )
a.为中小投资者拓宽了投资渠道。
b.促进产业发展和经济增长。
c.促进**市场的稳定和健康发展。
d.促进了金融行业的交易成本的降低。
7.从资金的性质上来看，契约型**的资金是通过发行**受益凭证筹集起来的( )
a.信托资产 b.债务资产。
c.法人资本 d.借贷资产。
8.( 在公司型**中是一个有形机构，在契约型**中是一个无形机构。
a.**管理人 b.**托管人。
c.**组织 d.**份额持有人。
9.**投资**份额持有人与管理人之间的关系是( )
a.所有者与保管者的关系 b.持有与监督的关系。
c.持有与托管的关系 d.委托人与受托人的关系。
10.下列投资组合的比例符合《**投资**运作管理办法》的有( )
a.1个**投资于**、债券的比例不得高于该**资产总值的70%
b.1个**持有1家上市公司的**不得超过该**资产净值的10%
c.同一**管理人管理的全部**持有1家公司发行的**，不得超过该**的10%
d.**财产参与**发行申购，单只**所申报的金额超过该**的总资产，单只**所申报的**数量超过拟发行**公司本次发行**的总量。
11.**投资**在美国被称为( )
a.共同** b.单位信托**。
c.**投资信托** d.集合投资**。
12.依据《**投资**法》规定，**份额持有人大会由( )召集。
a.**管理人。
b.**托管人。
c.**发起人。
d.持有**受益凭证10%以上的持有人联合。
13.以下说法正确的是( )
a.封闭式**的交易不是在**投资人之间进行。
b.封闭式**的交易只能在**投资人之间进行。
c.开放式**投资人向交易所申购或赎回**单位。
d.开放式**投资人向托管人申购或赎回**单位。
14.下面的说法中，不符合公募**的特点的说法是( )
a.可以面向社会公开发售**份额和宣传推广。
b.向固定的对象进行募集。
c.投资金额要求低，适宜中小投资者参与。
d.必须遵守**法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
15.根据中国证监会对**类别的分类标准，( 以上的**资产投资于**的为****。
a.60% b.70% c.80% d.90%
16.一个**下设立若干个子**，各子**独立进行决策，此**为( )
a.套利**b.**中的**c.保本**d.伞型**。
17.一般来说，开放式**的申购赎回价是以( )为基础计算的。
a.**单位资产净值 b.**市场供求关系。
c.**发行时的面值 d.**发行时的**。
18.投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式**份额净值与封闭式**二级市场**之间的关系。折(溢)价率的计算公式为( )
a.折(溢)价=市场**-**份额净值市场**×100%
b.折(溢)价=市场**-**份额净值**份额净值×100%
c.折(溢)价=市场**-**份额净值**总值×100%
d.折(溢)价=市场**-**份额净值**资产净值×100%
19.封闭式**溢价发行是指( )
a.**按高于面值的**发行。
b.**按低于面值的**发行。
c.**按等于面值的**发行。
d.以上都不是。
20.( 是契约型**的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
a.发行方案 b.**契约 c.托管协议 d.招募说明书。
21.封闭式**募集期限届满要成立时，**份额总额必须达到核定规模( )以上。
a.100% b.80% c.60% d.50%
22.依据《**投资**运作管理办法》的规定，如果**名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金**资产属于投资方向确定的内容。
a.60% b.70% c.80% d.90%
23.根据有关规定，我国封闭式**的募集期限为自**批准之日起( )内。
a.一个月 b.二个月 c.三个月 d.四个月。
24.根据我国有关规定，符合**契约规定或经**份额持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式**可转换为开放式**。
a.独立董事 b.**发起人。
c.**托管人 d.监管机构。
25.**清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。
a.**清算费用 b.**管理费。
c.**托管费 d.**审计费。
26.当封闭式**募集期限届满不能成立时，**管理人除了在**募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是( )
a.无需支付银行同期存款利息。
b.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减。
c.同时支付银行同期存款利息。
d.由**契约规定。
27.封闭式**份额要达到上市交易的条件，**合同期限应该在( )以上。
a.3年 b.5年 c.10年 d.20年。
28.封闭式**份额要达到上市交易的条件，**募集金额不得低于人民币( )
a.5000万元 b.1亿元。
c.2亿元 d.5亿元。
29.在**申购时不支付**的申购费用，在**赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有**，这种收费模式称之为( )
a.前端收费模式 b.后端收费模式。
c.全额收费模式 d.净额收费模式。
30.在常见的产品线类型中，**管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类**产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于( )产品线类型。
a.水平式 b.垂直式。
c.混合式 d.发散式。
31.目前，我国**管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
a.6 b.9 c.12 d.18
32.某投资者持有指数成分股中**a和**b各10000股和20000股，到某发售**机构网点认购**，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日**a和**b的均价分别15.
5元和4.5元，**管理人确认的有效认购数量为a**10000股和b**20000股，发售**机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以etf份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：
a.242550 b.245000 c.247500 d.244000
33.受托负责**投资**具体投资操作的机构是( )
a.**发起人 b.**份额持有人。
c.**托管人 d.**管理人。
34.一般情况下，**管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )
a.投资决策委员会 b.风险控制委员会。
c.董事会 d.**份额持有人大会。
35.下列选项中，不属于**托管人职责的是( )
a.资产保管 b.资产清算。
c.资产的投资运作 d.监督**管理人。
36.我国《**投资**法》规定，**托管人由依法设立并取得**托管资格的( )担任。
a.**公司 b.信托投资公司。
c.**登记结算中心 d.商业银行。
37.开放式**赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。
a.**管理公司 b.**托管人 c.** d.**发行人。
38.**管理过程中发生的费用从( )中支付。
a.管理人收益 b.托管人收益 c.**资产 d.投资人收益。
39.目前，我国**投资**管理费按( )计提。
a.日 b.周 c.月 d.季。
40.我国**投资**托管费以( )为基础计提。
a.**资产总值 b.**资产净值。
c.**发行规模 d.固定金额。
41.目前，我国对**管理人从事**管理活动取得的收入( )
a.征收营业税，不征收企业所得税。
b.不征收营业税，征收企业所得税。
c.征收营业税，征收企业所得税。
d.不征收营业税，不征收企业所得税。
42.我国**投资**持有的未上市的首次公开发行的**以( )估值。
a.平均价 b.成本价 c.开盘价 d.**价。
43.封闭式**采用“分红再投资”的分配方式，(
a.由**管理人自主决定，无需报请中国证监会核准。
b.由**管理人与**托管人协商决定。
c.由**管理人自主决定，但需报请中国证监会核准。
d.需经**份额持有人大会决议通过。
44.从2008年4月24日起，**(**)交易印花税按照( )的税率征收。
a.千分之一 b.千分之二 c.千分之三 d.千分之四。
45.我国**管理人对外披露的**中期报告需由( )的复核。
a.中国证监会 b.**发起人。
c.**交易所 d.**托管人。
46.目前，我国**管理公司新增股东的出资( )不得转让。
基金模拟卷
2011 从业资格考试 投资 模拟试卷 2 一 单项选择题 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分 以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选 错选均不得分。1.体现 管理人服务价值的 运作活动是 a.市场营销 b.后台管理。c.投资管理 d.财务管理。2.投资...
基金模拟试题 一
局名网点名称姓名分数。一 单项选择题。1.的所有者是 a.投资者 b.管理人 c.托管人 d.监管者。2.1879年，英国公布 投资 脱离了原来的契约形态，发展成为股份 的组织形式。a.股份 法 b.投资 管理办法 c.法 d.公司法 3.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托 在波士顿成立，这是第...
基金模拟试题 一
局名网点名称姓名分数。一 单项选择题。1.的所有者是 a.投资者 b.管理人 c.托管人 d.监管者。2.1879年，英国公布 投资 脱离了原来的契约形态，发展成为股份 的组织形式。a.股份 法 b.投资 管理办法 c.法 d.公司法 3.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托 在波士顿成立，这是第...