2024年营业部投资者教育工作总结

**市场跌宕起伏，参与的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及**基础知识，揭示投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部根据中国证监会、**业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：

一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用。

营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作，并保存好日常工作记录。

二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化。

1.组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。

营业部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的。

实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格禁止非法**活动。

2. 营业场所的宣传工作。

通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。

3.充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信。

营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，4. 落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作。

开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解**投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。

同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。

三、认真做好 “两法”及其相关法律的普法工作。

12月4日是全国法制宣传日，为使“12.4”全国法制宣传日活动取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

2010转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很忙，没有时间来听讲课等。