2023年银行股份公司股权管理制度

2023年9月。

第一条为了规范本行的股权管理，保护股东和本行的合法利益，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》）、商业银行公司治理指引》、《商业银行股权管理暂行办法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，结合本行实际，制定本制度。

第二条本制度中“监管机构”是指中国银行保险监督管理委员会及其派出机构。

第三条本制度适用于持有本行普通股股份的所有股东及本行普通股股权管理，优先股股东和优先股股权管理适用相关法律法规。

第四条本行股权管理应当遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明的原则。

第五条本行股份已按照监管规定全部登记于中国**登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司），对于已确认**账户持有人的股份，其登记、变更等相关行为均应遵循中登公司相关规定。

本行已在中登公司开立“xx银行股份****未确认持有人**专用账户”，该账户下登记股份由本行统一管理，包括确认持有人、向中登公司办理持有人**账户登记以及相关股份的司法协助等。

第六条本行董事会应当勤勉尽责，并承担股权事务管理的最终责任。

本行董事长是处理本行股权事务的第一责任人。本行董事会秘书协助董事长工作，是处理股权事务的直接责任人。

本行董事长和董事会秘书应当忠实、诚信、勤勉地履行职责。履职未尽责的，依法承担法律责任。

第七条董事会办公室为本行股权管理的职能部门，具体履行下列职责：

一) 根据监管要求进行必要的股东资质审查；

二) 与中登公司对接股权管理相关事宜；

三) 依法办理未确认持有人股份的确权工作；

四) 协助办理未确认持有人股份的司法协助工作；

五) 按照股东大会的决议办理分红派息的具体事宜；

六) 与股权事务相关的行政许可申请、股东信息和相关事项报告及资料报送等事宜；

七) 加强与股东及投资者的沟通，受理股东咨询；

八) 为监管检查、审计、信息披露等提供股东信息；

九) 负责股东股份质押信息的收集、整理和报送等工作；

十) 其他与股权管理、披露相关的工作。

第八条本行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。

第九条投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持本行股份总额5%以上的，应当事先报监管机构核准。对通过**交易所拟持有本行股份总额5%以上的行政许可批复，有效期为六个月。审批的具体要求和程序按照相关监管规定执行。

投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有本行股份总额1%以上、5%以下的，应当在取得相应股份后10个工作日内通过本行向监管机构报告。报告的具体要求和程序按照相关监管规定执行。

应经但未经监管部门批准或未向监管部门报告的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。

第十条本行的股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。

本行股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。

第十一条本行股东应当遵守法律法规、监管规定和《章程》，依法行使股东权利，履行法定义务。

第十二条本行股东应当严格按照法律法规和监管规定履行出资义务。本行股东应当使用自有资金入股本行，且确保资金**合法，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。

第十三条本行股东应当就其提供的有关资质条件、关联关系或入股资金等信息的真实性作出声明，并承诺承担因提供虚假信息或不实声明造成的后果。