银行飞行检查实施细则

第1章总则。

第一条为加强员工日常行为检查，促进其遵守纪律、提升自我约束力、防范案件风险，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》、《银行业金融机构案防工作办法》等法律法规的要求，制定本办法。

第2条本细则适用于xx全体员工，包括正式员工、派遣员工、外包员工。

第3条。第2章组织架构。

第4条飞行检查的牵头部门为综合管理部，其他部门为配合实施部门。

第5条飞行检查实行组长负责制。组长由分管综合管理部的高管担任。飞行检查组由综合管理部门相关人员、纪检监察相关职能人员或合规稽核相关职能人员组成，必要时可抽选有关具体业务骨干参加。

第三章检查实施。

第6条检查方式包括整体移位、突击检查、特别检查等方式。分行将结合实际工作需要，每年第一季度制定员工检查计划，内容包括但不限于被检查机构、检查时间、调查了解员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等要素。

第7条覆盖全分行的检查频率为每三年不少于一次，期间两年每年至少抽查两个部门，其中至少包括一个基层网点。

第8条检查时，检查人员应向被检查机构出示证件，告知检查事由，及时开展现场检查。